第一章 综合 1
中华人民共和国公司法 1
中华人民共和国外商投资法 36
中华人民共和国合伙企业法 41
财政部、中国人民银行、银监会、证监会、保监会关于规范金融企业内部 职工持股的通知 55
关于试点创新企业实施员工持股计划和期权激励的指引 58
第二章 非上市公众公司股权激励 60
非上市公众公司监管指引第 6 号——股权激励和员工持股计划的监管要求
(试行) 60
关于发布《全国中小企业股份转让系统股权激励和员工持股计划业务办理 指南》的公告 68
第三章 上市公司股权激励 76
1.综合 76
上市公司股权激励管理办法 76
国家外汇管理局关于境内个人参与境外上市公司股权激励计划外汇管理有关问题 的通知 91
关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见 94
国家外汇管理局关于美国银行有限公司中国区分行为境内个人参与境外上市公司 股权激励计划境内代理机构开立结汇待支付专用账户的批复 99
关于支持上市公司回购股份的意见 100
中国人民银行、国家外汇管理局关于印发《境内上市公司外籍员工参与股权激励资 金管理办法》的通知 102
关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司证券登记规则》的通知 105
监管规则适用指引——会计类第 1 号(节选) 114
2.主板 115
上海证券交易所关于发布《上海证券交易所上市公司员工持股计划信息披露工作指 引》的通知 116
上海证券交易所关于股权激励计划股票期权自主行权相关事项的通知 120
上海证券交易所关于修订上市公司股权激励计划股票期权符合行权条件公告格式 指引的通知 121
关于发布《<上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份
实施细则>问题解答(一)》的通知 122
关于发布《深圳证券交易所上市公司信息披露指引第 4 号——员工持股计划》的通 知 123
深圳证券交易所上市公司业务办理指南第 9 号——股权激励 131
关于修订并发布《中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司上市公司股权激励业 务指南》的通知 146
首发业务若干问题解答(2020 年 6 月修订)(节选) 147
3.科创板 151
科创板上市公司持续监管办法(试行) 151
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答》的通知 156
关于发布《上海证券交易所科创板股票发行上市审核问答(二)》的通知 159
科创板上市公司证券发行注册管理办法(试行) 160
科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息披露 178
关于修改《上海证券交易所科创板股票上市规则》的通知 180
4.创业板 259

创业板信息披露业务备忘录第 8 号：股权激励(股票期权)实施、授予、行权与调整
.......................................................................................................................................259
创业板信息披露业务备忘录第 9 号：股权激励(限制性股票)实施、授予与调整269
创新企业境内发行股票或存托凭证上市后持续监管实施办法(试行) 288
创业板上市公司证券发行注册管理办法(试行) 298
创业板上市公司持续监管办法(试行) 316
创业板上市公司业务办理指南第 5 号 ——股权激励 320
关于发布《深圳证券交易所创业板股票首次公开发行上市审核问答》的通知 ...340
第四章 国有企业股权激励 343
关于印发《国有控股上市公司(境外)实施股权激励试行办法》的通知 343
关于印发《国有控股上市公司(境内)实施股权激励试行办法》的通知 349
国务院国有资产监督管理委员会关于严格规范国有控股上市公司(境外)实 施股权激励有关事项的通知 357
国务院国有资产监督管理委员会、财政部关于规范国有控股上市公司实施 股权激励制度有关问题的通知 359
关于印发《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》的通知 364
三部门关于《国有科技型企业股权和分红激励暂行办法》的问题解答 374
关于印发《关于国有控股混合所有制企业开展员工持股试点的意见》的通 知 382
关于做好中央科技型企业股权和分红激励工作的通知 387
关于深化混合所有制改革试点若干政策的意见 390
财政部、科技部、国资委关于扩大国有科技型企业股权和分红激励暂行办 法实施范围等有关事项的通知 393
国务院关于印发改革国有资本授权经营体制方案的通知 394
关于印发《国务院国资委授权放权清单(2019 年版)》的通知 401
国有资产监督管理委员会关于进一步做好中央企业

第一章

综合

中华人民共和国公司法 (1993 年 12 月 29 日第八届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过 根据 1999 年 12 月 25 日第九届全国人民代表大会常务委员会第十三次会议《关于修 改<中华人民共和国公司法>的决定》第一次修正 根据 2004 年 8 月 28 日第十届 全国人民代表大会常务委员会第十一次会议《关于修改<中华人民共和国公司 法>的决定》第二次修正 2005 年 10 月 27 日第十届全国人民代表大会常务委员 会第十八次会议修订 根据 2013 年 12 月 28 日第十二届全国人民代表大会常务 委员会第六次会议《关于修改<中华人民共和国海洋环境保护法>等七部法律的 决定》第三次修正 根据 2018 年 10 月 26 日第十三届全国人民代表大会常务委 员会第六次会议《关于修改<中华人民共和国公司法>的决定》第四次修正)