其他对于账户加总余额或价值不超过100万美元的存量机构账户，如果金融机构只留存了控制人姓名信息而没有其他信息（AML/KYC程序未要求收集其他信息），那么相关尽职调查和信息报送的要求是什么？

对于账户加总余额或价值不超过100万美元的存量机构账户，如果金融机构只留存了控制人姓名信息而没有其他信息（AML/KYC程序未要求收集其他信息），那么相关尽职调查和信息报送的要求是什么？

问题：

存量机构账户AML/KYC程序相关尽职调查信息报送

解答：

其他时间：2020-09-16

问：对于账户加总余额或价值不超过100万美元的存量机构账户，如果金融机构只留存了控制人姓名信息而没有其他信息（AML/KYC程序未要求收集其他信息），那么相关尽职调查和信息报送的要求是什么？

答：对于账户加总余额或价值不超过100万美元的存量机构账户，金融机构可以依据为监管或维护客户关系目的（包括AML/KYC程序）而收集和记录的信息，以确认控制人是否为非居民个人。如果金融机构没有留存或未被要求留存任何有关控制人税收居民身份的信息，那么金融机构不需要报送控制人相关信息。

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